中小企业股票发行上市指南

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目 录
第一章 概 要................................................. 9
1.公开发行上市对中小企业有什么好处？........... 9
3.股票上市需要具备哪些条件？ ...................... 10
4.股票发行上市要经过哪些程序？................... 11
5.股票发行上市需要哪些中介机构？................ 12
6.企业如何选择中介机构？ ............................. 13
7.企业发行上市过程中需要承担哪些费用？ ..... 14
8.目前的发行审核制度具有哪些特点？............ 15
第二章 改制与设立...................................... 17
1.企业改制有哪些方式？................................. 17
2.企业改制为股份有限公司需要经过哪些程序？18
3.改制为股份有限公司应达到哪些要求？......... 20
- 5 -
4.有限责任公司整体变更为股份有限公司应注意
哪些事项？ ..................................................... 21
5.企业整体改制为股份有限公司应注意哪些事项？22
6.民营企业改制为股份有限公司应特别注意哪些
事项？ ............................................................ 23
7.外商投资企业改制为股份有限公司应特别注意
哪些事项？ ..................................................... 24
8.中小企业在改制过程中如何才能连续计算业绩？26
9.设立股份有限公司需要具备哪些条件？......... 26
10.设立股份有限公司需要经过哪些程序？....... 27
11.设立股份有限公司有哪些方式？ ................. 28
12.哪些人可以成为股份有限公司发起人？....... 29
13.发起人的权利和义务有哪些？..................... 30
14.什么是控股股东？...................................... 31
15.控股股东有哪些需要规范的行为？.............. 32
16.股份有限公司应设立哪些组织机构？ .......... 33
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17.上市公司为什么要聘请独立董事？.............. 34
第三章 上市辅导......................................... 36
1.企业接受上市辅导要达到什么目标？............ 36
2.上市辅导有哪些主要内容？.......................... 37
3.上市辅导有哪些主要程序？.......................... 38
4.上市辅导期需要多长时间，如何计算？......... 40
5.企业在什么情况下应重新接受上市辅导？ ..... 41
6.企业通过上市辅导在独立性方面要达到哪些要求？42
7.股票发行计划主要包括哪些内容？................ 44
8.企业如何选择募集资金投资项目？................ 46
第四章 申请文件的申报与审核................. 48
1.企业制作申请文件需要哪些准备工作？......... 48
2.申请文件包括哪些主要内容？ ...................... 49
3.招股说明书包括哪些主要内容？................... 50
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4.制作招股说明书需要注意哪些问题？ ............ 51
5.股票发行审核程序主要包括哪些？................ 53
6.报送发行申请文件需要注意哪些问题？......... 54
7.在审核过程中企业应注意哪些问题？ ............ 56
8.股票发行审核委员会制度主要内容有哪些？.. 58
9.发审委主要关注企业哪些问题？................... 59
第五章 发行与上市...................................... 64
1.股票发行方案包括哪些主要内容？................ 64
2.如何确定股票发行价格？ ............................. 66
3.股票发行方式主要有哪些？.......................... 68
4.拟上市公司经证监会核准后，如何申请在交易所
发行上市？ ..................................................... 69
5.什么是路演？............................................... 70
6.如何确定股票代码与股票简称？................... 71
7.企业上市后需要注意哪些问题？................... 71
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8.企业上市后如何进行规范运作？................... 73
9.企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？.. 73
10.保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容？ ... 75
第六章 附 录............................................... 76
附录一：中小企业板块上市公司特别规定............. 76
附录二：中小企业板块证券上市协议.................... 78
附录三：中小企业板块交易特别规定.................... 82
附录四：股票发行上市流程图.............................. 86
附录五：深交所发行上市服务.............................. 87， 大小：212 KB